Diagnóstico Express LFPIORPI 2026 · 8 preguntas, reporte PDF inmediato

PREGUNTA 1 / 8

¿Cómo se generan actualmente los reportes ROU/ROP de tu institución?

Manualmente sobre exportes de Excel Software genérico que requiere intervención humana en cada cierre Sistema especializado parcialmente automatizado Automatizados end-to-end con trazabilidad completa

PREGUNTA 2 / 8

¿Tienes un proceso KYC con validación SAT/RENAPO/CURP y expediente firmado por cliente?

No; se valida con copia simple de identificación Validación parcial, sin expediente electrónico firmado Validación completa pero proceso manual Onboarding automatizado con expediente firmado y log

PREGUNTA 3 / 8

¿Tu monitoreo transaccional aplica scoring PLD en tiempo real?

No hay monitoreo automatizado Reglas estáticas revisadas en lote Scoring pero sin alertas en tiempo real Scoring PLD en tiempo real con alertas y trazabilidad

PREGUNTA 4 / 8

¿Cuándo fue tu última visita o requerimiento CNBV/UIF y cómo cerró?

Cerró con observaciones sin resolver Cerró con observaciones que estamos resolviendo Cerró sin observaciones técnicas mayores Cerró sin hallazgos en última visita

PREGUNTA 5 / 8

¿Tienes log inmutable de decisiones automatizadas y auditables por el regulador?

No Logs parciales no inmutables Logs estructurados pero sin firma criptográfica Log inmutable consultable por el regulador

PREGUNTA 6 / 8

¿Tu manual de cumplimiento y políticas internas reflejan ya el Reglamento LFPIORPI 2026?

No los hemos actualizado Estamos en proceso de revisión Actualizados parcialmente Actualizados, firmados y comunicados al equipo

PREGUNTA 7 / 8

¿Tu equipo de cumplimiento tiene capacidad para responder a un requerimiento CNBV en menos de 72 horas?

No, dependemos de despacho externo Sí pero requiere reasignar personal Sí con esfuerzo coordinado Sí, con información disponible en sistema

PREGUNTA 8 / 8

¿Tu institución está preparada para la evaluación GAFI siguiente?

No tenemos visibilidad clara del nivel actual Diagnóstico inicial, plan en construcción Plan de acción formal en ejecución Compliance auditable end-to-end y simulacro completado

Último paso

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