Grupo financiero con tres vehículos: criterio doctrinal indexado para todo el equipo legal y compliance.
Holding con tres vehículos regulados (SOFOM, IFPE en formación, despacho legal asociado) y un equipo compartido que respondía consultas internas distintas para cada vehículo. El proyecto consistía en consolidar el conocimiento doctrinal de la firma en un asistente IA que respondiera con el criterio del socio director antes de escalar.
El contexto
El grupo operaba con un equipo legal y de compliance compartido entre los tres vehículos. Cada consulta interna —de ventas, operaciones, riesgos— escalaba al despacho asociado o al socio director. La rotación de personal junior generaba pérdida sistemática de criterio acumulado: cada cambio de equipo significaba volver a explicar tesis, contratos colectivos y criterios institucionales.
El detonante fue una auditoría interna que mostró inconsistencias en respuestas a consultas equivalentes entre vehículos. La dirección decidió indexar el conocimiento doctrinal de la firma para que cualquier miembro del equipo pudiera responder con el mismo criterio antes de escalar.
Cómo abordamos el problema
DTX Intelligence™ con base de conocimiento institucional indexada: NOMs, circulares CNBV, tesis SCJN, criterios internos del socio director, contratos marco, manuales operativos. Asistente con orquestación Claude Opus 4.7 + GPT-4 + Gemini 2.0 con retrieval contextual y citación obligatoria a fuente original.
Captura y curación del conocimiento institucional
Sesiones estructuradas con socios y oficiales de cumplimiento. Indexación de fuentes regulatorias: CNBV, UIF, Banxico, SAT. Catalogación de criterios internos por vehículo y materia.
Asistente con citación obligatoria
Arquitectura RAG con Claude Opus 4.7 y validación cruzada GPT-4 + Gemini para consultas críticas. Toda respuesta lleva cita verificable a la fuente original — sin alucinaciones.
Despliegue por vehículo y permisología
Asistente con segmentación por vehículo y rol. Consultas cross-vehículo controladas. Log de uso para mejora continua y auditabilidad.
Formación, gobierno y entrega a DTX Retainer™
Capacitación al equipo de los tres vehículos. Gobierno del modelo: actualización de criterios, validación periódica, política de escalación al socio director. Inicio del DTX Retainer™ continuo.
Resultados medibles
- Equipo legal y compliance recupera ~80 % de horas/mes que antes invertían en responder consultas repetidas.
- Tiempo de respuesta a consultas internas −65 %; el junior responde con criterio del socio director antes de escalar.
- Cero inconsistencias en respuestas a consultas equivalentes entre los tres vehículos.
- Trazabilidad completa de qué criterio aplicó cada consulta y por qué — disponible para auditoría externa.
- Onboarding de personal junior reducido en semanas: el conocimiento institucional ya está indexado.
"El equipo junior ahora responde con el criterio que antes solo tenían los socios. La consulta sigue escalando cuando debe — pero ya no escala todo."
— Socio director, despacho asociado al grupo · referencia bajo NDA